Комплаєнс і внутрішні розслідування

NG LEX допомагає компаніям вибудовувати системи юридичної та етичної безпеки бізнесу, які запобігають виникненню правових, фінансових і репутаційних ризиків і втрат.

Ми створюємо ефективні комплаєнс-інструменти, що дозволяють бізнесу діяти впевнено в середовищі регуляторного тиску, антикорупційних вимог і міжнародних стандартів прозорості.

NG LEX поєднує глибоку кримінально-правову експертизу, знання корпоративного середовища та аналітичне розуміння ризиків, що забезпечує реальний захист від правових загроз і кризових ситуацій.

Ключова экспертиза NG LEX у напрямку Compliance& Internal Investigations

●     розробка та впровадження систем комплаєнсу (створення антикорупційних політик, етичних кодексів, процедур контролю конфлікту інтересів, звітності, адаптація внутрішніх політик до міжнародних стандартів (EU Directive, FCPA, UKBribery Act, OECD Guidelines), побудова комплаєнс-структури з “нуля”, інтеграція комплаєнс-функцій у бізнес-процеси (закупівлі, фінанси, HR, GR);

●   внутрішні розслідування (проведення внутрішніх аудитів і розслідувань у випадках шахрайства, розкрадання, зловживань або витоку інформації, збір доказів, інтерв’ювання співробітників, аналіз корпоративної документації та електронних даних, підготовка юридичних висновків і звітів для ради директорів або акціонерів, взаємодія з правоохоронними органами України та іноземними партнерами в межах cross-border investigations;

●     антикорупційний та фінансовий комплаєнс (оцінка ризиків порушень антикорупційного законодавства, конфлікту інтересів, незаконного збагачення,аудит фінансових операцій на відповідність вимогам AML/CFT (законодавство України, FATF, EU AML Directives), комплаєнс-підтримка при банківських перевірках, роботі з аудиторами, міжнародними донорами або грантодавцями, побудова внутрішніх систем фінансового моніторингу та early warning indicators;

●    кризовий комплаєнс і реагування на інциденти (реагування на внутрішні та зовнішні розслідування, юридичний супровід внутрішніх дисциплінарних процесів і відсторонення посадових осіб, проведення forensic-розслідувань і внутрішніх аудитів після кризових інцидентів;

●     навчання та профілактика навчальні програми для персоналу, топ-менеджменту такомплаєнс-офіцерів, моделювання “crisis simulations” для підготовки компанії до реальних перевірок, сприяння у формуванні етичної корпоративної культури, де комплаєнс — не вимога, а частина ДНК бізнесу.

Команда NG LEX має досвід співпраці з українськими таміжнародними компаніями у сферах енергетики, фінансів, інвестування IT, агробізнесу, інфраструктури, FMCG, медицини та оборонних технологій.

Наша команда працює з компаніями, які мають зобов’язання з імплементації антикорупційних стандартів НАЗК та OECD, публічними особами (РЕРs), що стикаються з антикорупційними перевірками.